近日，深交所公布關(guān)于對國軒高科股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定。

　　當(dāng)事人：國軒高科股份有限公司，住所：安徽省合肥市新站區(qū)岱河路599 號；

　　南京國軒控股集團有限公司,住所：南京六合經(jīng)濟開發(fā)區(qū)虎躍東路 8 號，國軒高科股份有限公司控股股東；

　　國軒控股集團有限公司,住所：合肥市瑤海區(qū)鳳陽東路泰安大廈五樓，國軒高科股份有限公司控股股東之關(guān)聯(lián)方；

　　合肥企融國際村置業(yè)發(fā)展有限公司,住所：合肥市包河經(jīng)濟開發(fā)區(qū)花園大道 582 號 2 號樓 502 室，國軒高科股份有限公司控股股東之關(guān)聯(lián)方；

　　經(jīng)查明，國軒高科股份有限公司（以下簡稱“國軒高科”）及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：

　　2018 年 10 月至 11 月，國軒高科控股子公司合肥國軒高科動力能源有限公司（以下簡稱“合肥國軒”）、南京國軒電池有限公司、青島國軒電池有限公司通過設(shè)備供應(yīng)商將四筆設(shè)備采購款（合計 14,000 萬元）間接轉(zhuǎn)給國軒高科控股股東的關(guān)聯(lián)方國軒控股集團有限公司和合肥企融國際村置業(yè)發(fā)展有限公司，用于償還控股股東南京國軒控股集團有限公司（以下簡稱“南京國軒”）的銀行貸款，形成了對國軒高科的非經(jīng)營性資金占用。上述資金直至 2019 年 10 月 8 日才歸還給國軒高科。

　　2019 年 11 月 18 日，合肥國軒通過基建供應(yīng)商間接轉(zhuǎn)款 4,000萬元給南京國軒，用于償還南京國軒的銀行貸款，形成了對國軒高科的非經(jīng)營性資金占用。上述資金直至 2020 年 4 月 27 日才歸還給國軒高科。

　　2017 年 12 月 22 號，國軒高科董事會審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的方案》，同意使用不超過 15 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該決議自董事會審議通過之日起十二個月內(nèi)有效。2018 年 11 月 14 日至 16 日，國軒高科將募集資金賬戶中的 25,000 萬元轉(zhuǎn)入一般賬戶，用于購買銀行定期理財產(chǎn)品。上述轉(zhuǎn)出未及時履行信息披露義務(wù)且購買期限超過董事會審議的十二個月有效期。

　　2018 年 10 月 16 日，國軒高科通過募集資金賬戶支付應(yīng)付設(shè)備采購款 5,000 萬元，設(shè)備供應(yīng)商將該筆款項間接轉(zhuǎn)入至國軒高科一般賬戶，用于歸還到期銀行貸款。

　　2019 年 2 月 1 日，國軒高科將募集資金賬戶中的 10,000 萬元轉(zhuǎn)出至一般賬戶，用于補充流動資金，并于 2 月 2 日轉(zhuǎn)回。2019年 2 月 11 日，國軒高科又將上述募集資金賬戶中的 10,000 萬元轉(zhuǎn)出至一般賬戶，用于補充流動資金，并于 3 月 29 日轉(zhuǎn)回。

　　2020 年 4 月 30 日，國軒高科披露的《2019 年年度報告》顯示，國軒高科 2019 年歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）為 5,125.38 萬元，同比下降 91.17%，國軒高科在預(yù)計凈利潤與上年同期大幅下降時，未按規(guī)定披露年度業(yè)績預(yù)告。

　　2019 年 10 月 29 日，廬江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會（以下簡稱“廬江管委會”）出具《關(guān)于國軒新能源（廬江）有限公司3.5 億元產(chǎn)品研發(fā)及規(guī)?；a(chǎn)獎勵資金的情況說明》，基于國軒高科孫公司國軒新能源（廬江）有限公司為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟建設(shè)作出的貢獻，廬江管委會將 2017-2019 年下發(fā)的 3.5 億元產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持資金調(diào)整為產(chǎn)業(yè)發(fā)展獎勵資金。國軒高科根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定將上述款項統(tǒng)一計入 2019 年度收到的與收益相關(guān)的政府補助。國軒高科未在收到相關(guān)文件并將其認定為政府補助時及時履行信息披露義務(wù)，直至 2020 年 4 月 30 日才在 2019 年年度報告中披露上述事項。

　　國軒高科上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 11.2.1 條，本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 11.2.1 條、第 11.3.1 條、第 11.11.5 條，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》第 1.3 條、第 2.1.4 條、第 6.3.8 條、第 6.4.2 條和本所《上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》第1.2 條、第 2.1.4 條的規(guī)定。

　　國軒高科控股股東南京國軒控股集團有限公司違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第2.3 條，本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.3 條，本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》第 1.3 條、第 4.1.1 條、第 4.2.1 條、4.2.2— 5 —條、第 4.2.3 條、第 4.2.7 條、第 4.2.11 條、第 4.2.12 條和本所《上市公司規(guī)范運作指引（2020 年修訂）》第 1.2 條、第 4.1.1條、第 4.2.1 條、4.2.2 條、第 4.2.3 條、第 4.2.7 條、第 4.2.9條、第 4.2.10 條的規(guī)定，對上述頭部項違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

　　國軒高科控股股東關(guān)聯(lián)方國軒控股集團有限公司和合肥企融國際村置業(yè)發(fā)展有限公司違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年4 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條，本所《股票上市規(guī)則（2018年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.1 條的規(guī)定，對上述頭部項違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

　　國軒高科時任財務(wù)總監(jiān)錢海權(quán)未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 4 月修訂）》第 1.4條、第 2.2 條、第 3.1.5 條和本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11— 6 —月修訂）》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條的規(guī)定，對上述頭部、二、四項違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

　　國軒高科財務(wù)總監(jiān)潘旺未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條的規(guī)定，對上述第三項違規(guī)行為負有重要責(zé)任。國軒高科時任董事會秘書馬桂富未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018 年 11 月修訂）》第1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條、第 3.2.2 條的規(guī)定，對上述第四項違規(guī)行為負有重要責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2018年 11 月修訂）》第 17.2 條、第 17.3 條、第 17.4 條和本所《上市公司紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》第十四條、第十六條、第二十條、第二十四條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

　　二、對國軒高科股份有限公司控股股東南京國軒控股集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方國軒控股集團有限公司和合肥企融國際村置業(yè)發(fā)展有限公司給予通報批評的處分；

　　三、對國軒高科股份有限公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理李縝給予通報批評的處分；

　　四、對國軒高科股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)錢海權(quán)、現(xiàn)任財務(wù)總監(jiān)潘旺、時任董事會秘書馬桂富給予通報批評的處分。

　　對于國軒高科股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

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