本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　2021年6月16日江蘇中南建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“公司”）第八屆董事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于“中南JLC6”頭部個行權(quán)期行權(quán)事宜的議案》，確認(rèn)2019年股票期權(quán)激勵計劃（簡稱“2019年計劃”）剩余預(yù)留授予期權(quán)（“中南JLC6”）頭部個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意8名激勵對象合計1,778,700份期權(quán)在頭部個行權(quán)期內(nèi)行權(quán)。經(jīng)深圳證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核，有關(guān)期權(quán)自2021年6月30日開始將可以在可行權(quán)日以自主行權(quán)模式行權(quán)。

　　2019年6月19日公司2019年第七次臨時股東大會審議通過了2019年計劃，同意向激勵對象授予13,837萬份期權(quán)，其中首次授予11,209萬份，預(yù)留2,628萬份。有關(guān)期權(quán)有效期自授予日起不超過48個月。預(yù)留授予的期權(quán)在等待期結(jié)束后分三期行權(quán)，每個行權(quán)期12個月。三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量分別為預(yù)留授予期權(quán)數(shù)量的33%、33%和34%。

　　2019年5月30日公司第七屆董事會第四十五次會議、第七屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《2019年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要的議案》，獨立董事就2019年計劃相關(guān)事宜發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2019年計劃激勵對象名單做出了核查說明。

　　2019年6月19日公司2019年第七次臨時股東大會審議通過了2019年計劃。

　　2019年7月2日公司第七屆董事會第四十七次會議、第七屆監(jiān)事會第十五次會議決議以2019年7月2日為授予日，向486名激勵對象（不包括公司董事、高級管理人員）首次授予11,209萬份期權(quán)，期權(quán)初始行權(quán)價8.49元/股。2019年8月6日相關(guān)期權(quán)完成登記手續(xù)，簡稱：中南JLC3，代碼：037079。

　　2020年1月20日公司第七屆董事會第五十八次會議、第七屆監(jiān)事會第二十次會議決議以2020年1月20日為授予日，向89名激勵對象（不包括公司董事、高級管理人員）授予20,889,400份預(yù)留期權(quán)，期權(quán)初始行權(quán)價9.83元/股。2020年3月6日相關(guān)期權(quán)完成登記手續(xù)，簡稱：中南JLC5，代碼：037089。

　　2020年5月30日公司第七屆董事會第六十五次會議、第七屆監(jiān)事會第二十三次會議決議以2020年6月1日為授予日，向8名激勵對象（不包括公司董事、高級管理人員）授予539萬份剩余預(yù)留期權(quán)，期權(quán)初始行權(quán)價7.91元/股。2020年6月17日公司相關(guān)期權(quán)完成登記手續(xù)，簡稱：中南JLC6，代碼：037095。

　　2020年8月17日公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2018年和2019年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)價格的議案》，由于公司實施2019年度分紅派息方案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中南JLC6的行權(quán)價格由7.91元/股調(diào)整為7.63元/股。

　　“中南JLC6”頭部個行權(quán)期的等待期已經(jīng)結(jié)束，公司和有關(guān)激勵對象滿足2019年計劃規(guī)定的如下行權(quán)條件：

　　4、行權(quán)期間：2021年6月30日至2022年5月31日間的交易日，而且不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

　?。?）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前一日；

　　（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至按規(guī)定披露后2個交易日內(nèi)；

　　上述“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定的應(yīng)披露的交易或其他重大事項。

　　激勵對象必須在期權(quán)行權(quán)期內(nèi)行權(quán)完畢，行權(quán)期結(jié)束，已獲授但尚未行權(quán)的期權(quán)不得行權(quán)，由公司按規(guī)定予以注銷。

　　6、行權(quán)價格：7.63元/股。根據(jù)2019年計劃，出現(xiàn)行權(quán)價格需要調(diào)整的情形時，公司將按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　本次行權(quán)的承辦券商為國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）。國信證券已采取有效措施確保相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能符合合規(guī)需求，并已完成有關(guān)準(zhǔn)備工作，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對自主行權(quán)業(yè)務(wù)的要求。

　　國信證券保證提供的業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠有效控制并防止激勵對象在敏感期內(nèi)行權(quán)和短線交易。自主行權(quán)啟動前，公司、國信證券及激勵對象進(jìn)行了專門的學(xué)習(xí)，已充分理解行權(quán)的合規(guī)性要求，相關(guān)業(yè)務(wù)控制點有效。

　　本次行權(quán)對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，不影響公司上市條件，公司控股股東和實際控制人不會因此發(fā)生變化。如果有關(guān)期權(quán)全部行權(quán)，對公司各期損益不產(chǎn)生影響，公司總股份將增加1,778,700股，占目前公司總股份的0.046%。

　　期權(quán)行權(quán)后公司將根據(jù)實際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價，同時將等待期內(nèi)確認(rèn)的“資本公積一其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積-股本溢價”。

　　公司采用Black-Scholes期權(quán)定價模型確定期權(quán)在授予日的公允價值。在授予日后，不對期權(quán)的價值進(jìn)行重新評估。在等待期將期權(quán)成本計入當(dāng)期的管理費用，同時計入資本公積中的其他資本公積。在行權(quán)期內(nèi)，不對已確認(rèn)的成本費用和資本公積進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)行權(quán)的情況，結(jié)轉(zhuǎn)確認(rèn)股本和資本公積。

　　公司承諾：行權(quán)所得資金將存儲于上述指定的銀行專戶，并嚴(yán)格按照披露的資金用途使用。

　　公司將在定期報告中披露有關(guān)期權(quán)的行權(quán)情況、激勵對象變動情況、期權(quán)參數(shù)調(diào)整情況以及公司因行權(quán)而導(dǎo)致的股份變動情況等相關(guān)信息。

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